52g - Riesgo Residual



Catálogo de Niveles de Riesgo Residual (EBR)

Con base en la Metodología de Evaluación de Riesgos (EBR), este catálogo parametriza la Matriz de Riesgo Residual, la cual determina el nivel de riesgo final de la institución tras aplicar los controles mitigantes al riesgo inherente.

1. Datos capturados

Este catálogo define las reglas de decisión para la combinación de variables:

•Id Residual: Identificador único de cada combinación (1 al 9).

•Riesgo Inherente: Nivel de riesgo previo a los controles (Bajo, Medio, Alto).

•Eficacia Mitigante: Nivel de efectividad de los controles (Deficiente, Regular, Buena).

•Riesgo Residual: Resultado de la combinación de las variables anteriores.

•Valor: Peso numérico (1, 2 o 3) utilizado en el cálculo del riesgo institucional general.

•Color Hex: Código de color para la representación visual (semaforización).

2. Relación con otros catálogos

Este catálogo depende de:

•Catálogo de Riesgo Inherente: Define los niveles base de riesgo.

•Catálogo de Eficacia de Mitigantes: Define la efectividad de los controles aplicados.

3. Reportes vinculados

Este catálogo alimenta los siguientes reportes:

1.Anexo de Resultados de la Metodología de Evaluación de Riesgos:
Consolida el nivel de riesgo residual por elemento en un periodo mínimo de 12 meses.

2.Informe de Valoración de la Metodología:
Evalúa si los niveles de riesgo residual se encuentran dentro de la tolerancia institucional.

3.Cálculo del Riesgo Institucional General:
Determina el nivel global de riesgo de la entidad mediante el promedio de los valores configurados.

Nota de Cumplimiento

La configuración de este catálogo debe coincidir con la Matriz de Riesgo Residual establecida en el Manual de Cumplimiento. Cualquier discrepancia puede representar una deficiencia de control interno y derivar en observaciones por parte de la autoridad supervisora.


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